Подкомиссия Общественной палаты РФ по проблемам противодействия коррупции разработала схему по борьбе с рейдерством, с указанием типичных действий рейдеров по захвату чужой собственности:
1. Выбор цели для захвата.
2. Сбор информации о предприятии:
- стоимость основных фондов;
- наличие задолженности;
- официальные данные об учредителях, о распределенных между ними долях участия;
- состояние защищенности;
- уязвимые в правовом отношении элементы функционирования, в том числе имевшие место налоговые и экономические правонарушения в процессе хозяйственной деятельности;
- движение денежных средств по счетам;
- способы обналичивания денег;
- партнеры и контрагенты;
- сведения об акционерах, руководителях, главном бухгалтере.
3. Осуществление захвата:
- получение незаконным путем в контролирующих, регистрационных и налоговых органах документов о предприятии, акциях, имуществе;
- размещение в СМИ "заказных" статей негативного характера о предприятии, публикация компрометирующих материалов о деятельности компании, о нарушении прав работников, акционеров;
- инициирование необоснованных проверок контролирующими органами либо возбуждение в отношении руководителей предприятия уголовных дел;
- регистрация подставных фирм для последующего оформления на них продаж и перепродаж захваченного предприятия и его имущества;
- изготовление поддельной печати предприятия;
- подделка договора купли-продажи акций и смена регистратора;
- изготовление подложных документов о внеочередном собрании акционеров, смене руководителя и передача таких документов в налоговые органы;
- подделка судебного решения об аресте имущества предприятия и реализация этого решения через службу судебных приставов;
- понуждение акционеров вопреки их воле к продаже акций;
- проведение в нарушение установленной процедуры общих собраний акционеров, где избираются "параллельные" органы управления обществом и руководители, которые в дальнейшем при внесении изменений в Единый государственный реестр юридических лиц могут предпринять меры по отчуждению имущества предприятия;
- получение контроля над долгами предприятия путем их скупки , результате переуступки прав требования;
- открытие в ассоциированном с рейдерами банке дополнительного счета предприятия и перевод на него денежных средств с других счетов этого предприятия;
- продажа имущества предприятия или продажа предприятия в целом физическим и юридическим лицам, не осведомленным о преступном характере его отчуждения ("добросовестному приобретателю").
Однако на сегодняшний день существуют меры с помощью которых возможно почувствовать готовящийся захват. Существует два вида мер, превентивные и экстренные.
Превентивные меры (предупредительные) используются для того, чтобы контролировать ситуацию на предприятии, в целях предотвращения рейдерского захвата.
К таким мерам можно отнести, индивидуальная для каждого предприятия разработка учредительных документов, построение наиболее сложной для рейдерского захвата системы управления компанией, контроль за всевозможными действиями, которые могут нести опасность. Для предприятий, у которых в собственности имеется недвижимое имущество, необходимым является отслеживание данных содержащихся в едином государственном реестре прав на недвижимое имущество и сделок с ним (егрп). В таком случае признаком готовящегося рейдерского захвата может служить получение информации в виде выписки из указанного реестра (егрп) посторонними лицами. Собственник может получать информацию о лицах, которые получили информацию о недвижимости предприятия, тем самым заранее быть готовым к активным действиям рейдеров.Еще одним способом готовящегося захвата может служить сбор информации из регистрирующего органа, на предмет получения сведений содержащихся в виде выписки из единого государственного реестра юридических лиц (егрюл), и в особенности получение копий учредительных документов предприятия. Тем самым превентивные (предупредительные) меры позволяют контролировать ситуацию и быть готовым к действиям рейдеров, что в свою очередь может помочь в дальнейшем.
Экстренные меры предпринимаются в ситуации, когда рейдеры начали активные действия. Анализ информации о предпринимаемых рейдерами действиях, выявление способов захвата, судебная защита предприятия, обращение в правоохранительные органы.
Механизмы рейдерского захвата.
В механизме рейдерского захвата предприятий, можно выделить следующие типичные стадии: разведка, оценка защиты компании-жертвы, разработка схемы захвата предприятия, осуществление захвата.
1. Разведка предполагает получение максимальной информации об объекте захвата и включает как легальную, так и криминальную разведку.
Легальная разведка основывается на изучении доступных (открытых) источников информации. Собирается информация о финансовом состоянии предприятия. Если есть кредитные задолженности, они выкупаются, и подается иск от имени нового кредитора, в дело вступают юристы, которые готовят документальную базу для захвата. Скупаются акции предприятия, в то время как руководство предприятия "заваливается" судебными исками, предъявляемыми как в суд по местонахождению, так и в региональные суды, для дезориентации и отвлечения от направления главного удара.Такой прием используется в реализации сложных схем завладения чужой собственности, в которых судебное решение легализует фальсифицированные документы. На основании судебного решения происходит силовой захват предприятия.
Криминальная разведка ориентирована на сбор закрытой информации, на получение сведений компрометирующего характера и зачастую осуществляется незаконными средствами (скрытое наблюдение, прослушивание телефонных переговоров и т.п.). Тщательно исследуется история создания или приватизации предприятия для обнаружения уязвимых мест относительно приобретения прав собственности на данный бизнес. Анализируется наличие конфликтов среди акционеров, "забытые" конфликты, внешние корпоративные конфликты, в которые вовлечена компания-жертва. Подвергается тщательному изучению личная жизнь топ-менеджмента и акционеров - физических лиц.
2. На этапе оценки защиты компании-жертвы подвергаются анализу возможности компании-жертвы по организации защиты. Учитываются система охраны, материально-техническое обеспечение, отношения с частными охранными структурами и правоохранительными органами (МВД России, ФСБ России, прокуратура), судебными инстанциями, местными и вышестоящими органами власти. Составляется плана нейтрализации потенциальных защитников объекта.
3. Разработка схемы захвата предприятия. Возможно два варианта: без применения силы и с ее применением. Силовой захват применяется при вероятности активного сопротивления со стороны собственника. Для разработки схемы захвата предприятия изучается структура собственности, место хранения и доступность реестра акционеров, стоимость нейтрализации местных судов, милиции, органов власти.
4. Осуществление захвата. Перед «боевыми» действиями производятся попытки подкупить или запугать, в зависимости от профессионального уровня, охрану. Готовится штурмовая группа. В день штурма (как правило, это пятница, выходные, предпраздничные или праздничные дни) группы захвата прибывают к предприятию на автобусах. Обязательно присутствует адвокат, судебный пристав с исполнительным листом, выданным по иску захватчиков к руководству предприятия. Штурмовая группа, инструктируются о том, что нельзя бить по лицам, применять смертельных или опасных для здоровья спецприемов, применять огнестрельное оружие. Захваченное предприятие блокируется, занимаются кабинеты руководства, бухгалтерии и отдела кадров, изымаются финансовые, бухгалтерские и управленческие документы акционерного общества, а также круглая печать предприятия. Сотрудники ЧОПа держат оборону на территории предприятия, а юристы переоформляют акционерное общество на новых хозяев.
Способы рейдерских захватов.
По уже сложившейся статистике в России наиболее распространены следующие способы рейдерских захватов:
- скупка мелких пакетов акций;
- скупка долговых обязательств предприятия;
- целенаправленное занижение стоимости предприятия и приобретение его активов;
- преднамеренное доведение до банкротства;
- оспаривание прав собственности;
- "покупка" менеджеров предприятия;
- публикация заказных материалов в пользу "захватчиков";
- угрозы в адрес действующих руководителей предприятий.